企業外債備案需要提供哪些資料

企業外債備案所需資料

企業外債備案是指企業在向境外舉借中長期債務工具前，根據國家相關法律法規的要求，向國家發展和改革委員會（以下簡稱“國家發改委”）提交相關材料，進行備案登記的過程。這一制度旨在加強對企業外債的管理，防范外債風險，促進外債的合理利用。

企業在申請外債備案時，需要準備以下資料：

1. 申請報告

• 企業需提交關于申請辦理外債備案登記的請示，內容包括企業基本情況、存續外債及合規情況、借用外債的必要性、可行性、經濟性和財務可持續性分析等。

• 請示需附送紙質版，原件，一式一份。

2. 真實性承諾函

• 企業需出具借用外債真實性承諾函，并由簽字人員提供身份證復印件。

• 承諾函模板可在國家發改委門戶網站“文件下載專區”下載。

3. 注冊登記證明文件

• 提供申請主體、發行主體、擔保主體（如有）的注冊登記證明文件。

4. 股權架構圖

• 提供追溯至Zui終實際控制人的外債主體股權架構圖。

5. 決議文件

• 提供依據公司章程出具的關于本次借用外債、對本次借用外債提供擔保（如有）等事項的內外部決議文件。

6. 公司章程

• 提供相應主體的公司章程。

7. 財務報告

• 提供發行人、擔保人（如有）Zui近三年及Zui近一期的財務報告。

8. 貸款協議

• 對于中長期國際商業貸款，需提供經簽署的貸款協議或同等效力文件。

9. 項目文件

• 提供募投項目的審批、核準或備案文件，投資合同或意向書，項目的其他支持性文件（如適用）。

10. 過往外債備案登記證明文件

• 提供企業過往外債備案登記證明文件及備案項下的額度使用情況（如有）。

11. 信用評級報告

• 提供信用評級報告（如有）。

• 及時性：企業應在債券發行或貸款提款前45個工作日提交申請材料。

• 完整性：確保提交的材料完整、真實，避免因材料不全或虛假而影響備案進程。

• 變更申請：如需變更外債備案登記內容，如發行主體、幣種、金額等，需提交相應的變更申請材料。

通過以上資料的準備和提交，企業可以順利完成外債備案登記，從而合法、合規地借用外債，促進企業的發展。